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卡维支付价款 暂停营业执照

2019-12-03 09:35:37来源:

周一,印度交易所在发现Karvy Stock Broking Ltd(KSBL)违反了交易所规则以及市场监管者的规则后,暂停了其交易许可证。

卡维(Karvy)放纵将自己的证券与客户证券合并,并将客户证券用于融资目的。NSE,BSE,Multi Commodity Exchange(MCX)和MSEI已暂停经纪公司在股票,商品和货币等所有领域的执照。

此举完全停止了Karvy的运营,该公司目前面临多重限制,包括禁止增加客户的限制以及无法为其现有客户使用其委托书的限制。经纪人现在只能抵消现有客户的开放衍生品头寸。

此举是继11月22日印度证券交易委员会(Sebi)命令之后作出的,该命令在其初步调查结果中认为Karvy滥用客户证券并将其用于其他目的。卡维(Karvy)出售了一些客户的证券,并将所得款项转移给了卡维房地产有限公司(Karvy Realty Ltd)等关联公司。

在机构Karvy的混乱似乎远大于先用塞比现在估计客户证券滥用相信₹2800亿卢比,40%不是更₹早前确定的2000亿卢比,薄荷曾报道12月2日。

周一,在NSE首次发布停职令后不久,Karvy对该决定提出上诉。此事将于周二听到。BSE在NSE之后不久发布了暂停通知。

卡维(Karvy)还单独反对塞比(Sebi)11月29日的命令,该命令拒绝了使用经纪人授权书(PoA)给予经纪人的临时救济。

在其请愿书中,Mint已对其副本进行了审查,该公司辩称,缺乏PoA构成了兑现客户付款方面的困难。

它说,塞比没有考虑现有客户所面临的困难和不便,以及投资者所面临的金钱损失和罚款。

但是,Sebi在周五晚些时候的命令中说,客户可以使用“交割指示单”或DIS甚至电子DIS来交割证券。NSDL在周一的新闻声明中表示,该公司已将价值2013.77亿卢比的证券转让给了83,000多名客户。

投资者可以使用这些单据从联名账户或存托处获取其Demat账户中的证券。

电子DIS也消除了对实际交货单的需求。一些经纪公司已经在使用电子DIS将证券转移到客户demat帐户。

“电子DIS是一个过程,在该过程中,投资者要求对发送到交易所的每笔交易进行OTP确认。该系统确保未经投资者的明确同意就不会发生交割交易。经纪行可能滥用其一揽子授权书(POA)特权,而e-DIS则限制了这种可能性。”使用电子DIS的经纪公司Upstox联合创始人兼CIO Shrini Viswanath说。

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